«الشركة الكويتية للمقاصة» تواجه غرامة بقيمة 19 ألف دينار كويتي
أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة ضد الشركة الكويتية للمقاصة، بتغريم الشركة خمسة آلاف دينار لكل مخالفة من 3 مخالفات ارتكبتها الشركة، ومبلغ ألفي دينار لكل من المخالفتين الأخريين، لاستخدامها أموال العملاء لحسابها الخاص، وعدم إعدادها نماذج «معرفة العميل» لبعض العملاء وعدم الالتزام بمتطلبات حفظ السجلات، وعدم إعداد تقرير مفصل عن المكافآت الممنوحة لمجلس الإدارة وعرضه على الجمعية العامة، وعدم تضمين التقرير السنوي تعهد مجلس الإدارة بسلامة ونزاهة البيانات.
كما قررت الهيئة إلزام «المقاصة» برد مبلغ 909.7 آلاف دينار قيمة المنفعة المتحصلة من استخدام أموال العملاء للسنتين الماليتين 2015، 2016، وذلك لقيامها بتوظيف أموال العملاء في استثمارات على شكل ودائع بنكية وحسابات تحت الطلب، وقيام الشركة بتسجيل الفوائد المحققة والمستحقة ضمن إيرادات الشركة السنوية للأعوام 2012 وحتى 2016، وعدم قيام لجنة الترشيحات والمكافآت لدى الشركة بإعداد تقرير مفصل عن كل المكافآت الممنوحة لأعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية، وعدم تضمين تعهد مجلس الإدارة بسلامة ونزاهة البيانات المالية في التقرير السنوي المرفوع للجمعية العامة للسنة المالية المنتهية 31 / 12 / 2016، وعدم قيام الشركة بالحصول على نموذج «معرفة العميل»، فضلاً عن الحد الأدنى من المعلومات المطلوبة لـ(184) عميل من عينة الفحص المختارة، وعدم قيام الشركة باتخاذ الإجراءات اللازمة لحفظ المعلومات والمستندات، الأمر الذي لم يمكنها من تزويد فريق التفتيش التابع للهيئة بالمستندات الخاصة لـ(184) عميلاً من أصل (204) تم طلبهم.
