مجلس التأديب في هيئة أسواق المال: تغريم أحمد القمر 150 ألف دينار وإلزامه برد 519 ألفاً ووقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة مدة 3 سنوات
أعلنت هيئة أسواق المال صدور قرار مجلس التأديب رقم (2022/52 مجلس تأديب) (198-2021/220 – 2022/05 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: 1- أحمد جاسم القمر – حساب تداول رقم (2132132). 2- نجاة عبدالعزيز المطوع – حساب تداول رقم (106701) لمخالفتهما قواعد سلوكيات السوق.
وجاء القرار بواقع تغريم القمر 150 ألف دينار وإلزامه برد 519 ألفاً والمطوع بغرامة بـ 150 ألفاً وإلزامها برد 65 ألفاً للأسباب التالية:
أولاً: أحمد جاسم القمر، حساب تداول إلكتروني رقم (2132132)، لثبوت مخالفته حكم الفقرة (ج) من البند (1) والبند (3) والبند (6) من المادة (3- 5) من الكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
ثانياً: نجاة عبدالعزيز المطوع – والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701)، لثبوت مخالفتها حكم الفقرة (ج) من البند (1) من المادة (3- 5) من الكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
إذ ثبت للهيئة لدى متابعة جلسات التداولات التي تمت ببورصة الكويت خلال الفترة من 22/6/2021 حتى 30/11/2021 قيامهما من خلال استخدامهما معرف رقمي (IP address) واحد بما يلي:
أولاً: التعاملات على أسهم شركة من 22 يونيو حتى 30 نوفمبر 2021
وذلك لقيامهما خلال للفترة من 22/06/2021 الى 30/11/2021 بتداولات على السهم شابها خداع لجمهور المتداولين، مما أدى لتحقيق كل من المتداولة نجاة عبدالعزيز بدر المطوع من خلال حسابها الإلكتروني (رقم 106701) والمتداول أحمد جاسم القمر من خلال حساب التداول الخاص به رقم (2132132) مكاسب غير مشروعة، وهو الأمر الذي استغلته المتداولة نجاة عبدالعزيز المطوع على المدى الطويل مما نتج عنه تحقيقها ربحاً من جراء هذه التداولات لمبلغ وقدره 11.964 ألف دينار وفقاً للتفصيل الوارد في مذكرة نتيجة التحقيق.
ثانياً: التداولات على سهم شركة من 25 أكتوبر حتى 21 نوفمبر 2021
ثبت للهيئة من خلال جلسة التداول المؤرخة 25/10/2021 على سهم الشركة قيام المتداول/ أحمد القمر من خلال حساب التداول الخاص به رقم (2132132)، بتنفيذ صفقات شراء مكثفة على السهم لكميات كبيرة نسبياً تتجاوز 10 ملايين سهم من أسهم الشركة وبمتوسط سعري 50 فلساً للسهم، إذ قام خلال فترة التداول بعد عمليات الشراء التي تمت بالتغريد من خلال حسابه الشخصي على موقع التواصل الاجتماعي «تويتر» (aalgumar@)، عن سهم شركة إحدى الشركات، إذ قام باستغلال الفترة من 25/10/2021 إلى 21/11/2021 لتنفيذ صفقات بيع مكثفة لكامل الكمية وخروجه من قائمة كبار الملاك بالشركة بعد ذلك بمتوسط سعـري بلغ 77.4 فلساً للسهم الواحد، مما ترتب عليه تحقيق المتداول/ أحمد القمر ربحاً لمصلحته قدره 285.639 ألف دينار) كما حققت المتداولة نجاة المطوع من خلال ربحاً قدره 53.545 ألف دينار جراء تلك التداولات.
ثالثاً: التداولات على أسهم شركة بجلستي 2 و3 نوفمبر 2021
لقيام أحمد القمر في جلستي تداول يومي 2 و3 نوفمبر 2021 من خلال حساب الكتروني رقم (2132132)، بإتباع النهج المضلل المتمثل بالتأثير على جدول أوامر السهم من خلال تنفيذ صفقات شراء مكثفة على أسهم شركة لكميات كبيرة بلغت 5% من رأسمال الشركة، التي كانت بمتوسط سعري بلغ 55.86 فلساً (شراء)، إذ ثبت أن هذه التداولات تمت بالتزامن وبدعم من حساب المتداولة نجاة عبدالعزيز بدر المطوع من خلال خدمة التداول الإلكتروني (رقم تداول 106701) بتنفيذ صفقات شراء وبيع على أسهم شركة خلال نفس الفترة بغرض زيادة الزخم على تداول سهم، وكذلك قيامها بإلغاء لكمية كبيرة من أوامر الشراء، ثم قام بتاريخ 3/11/2021: بتنفيذ صفقات بيع مكثفة للكمية المشتراة بتاريخ 2/11/2021 وخروجه من قائمة كبار ملاك السهم وبمتوسط سعري بلغ 88.5 فلساً للسهم الواحد، علماً أنه ثبت أثناء قيامه بتنفيذ صفقات البيع قامت المتداولة نجاة عبدالعزيز بدر المطوع من خلال حساب تداولها الإلكتروني (رقم تداول 106701)، بإدخال أوامر شراء لكميات ضخمة (تصل لخمسة ملايين سهم) ويكون مصير أغلبها الإلغاء، وهذه الأوامر دعمت سجل الأوامر بشكل ملحوظ مما ساهم بتضليل عموم المتداولين بغرض زيادة الزخم على تداول سهم، ثم قام أحمد القمر بتاريخ 4/11/2021 ببيع الكمية المتبقية لديه من أسهم وبأسعار مرتفعة عن سعر الشراء، مما ترتب عليه تحقيقه ربحاً لمصلحته قدره 234.156 ألف دينار.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:
أولاً: تغريم أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الأولى المسندة اليه، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار.
ثانياً: تغريم أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثانية المسندة إليه، وبإلزامه برد مبلغ 285.693 ألف دينار، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على ان تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الأولى.
ثالثاً: تغريم أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثالثة المسندة اليه، وبإلزامه برد مبلغ 234.156 ألف دينار، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار، على أن تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الثانية.
رابعاً: تغريم نجاة عبدالعزيز المطوع – والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الأولى المسندة إليها، وبإلزامها برد مبلغ 11.964 ألفاً وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار.
خامساً: تغريم نجاة عبدالعزيز المطوع – والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثانية المسندة اليها، وبإلزامها برد مبلغ 53.545 ألفاً وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على أن تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الأولى.
سادساً: تغريم نجاة عبدالعزيز المطوع – والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثالثة المسندة اليها، وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على أن تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الثانية».
إمكانية التظلم
نصت المادة 147 من قانون هيئة أسواق المال على أنه:
يجوز لكل من صدر بحقه جزاء من الجزاءات المنصوص عليها في هذا القانون التظلم منه كتابة لدى الهيئة خلال خمسة عشر يوما من تاريخ إخطاره كتابة بالقرار، ويعتبر قرار الهيئة برفض التظلم نهائياً، ويجوز الطعن فيه أمام المحكمة المختصة، ويعتبر عدم الرد على التظلم خلال شهر من تاريخ تقديمه بمثابة رفض له، وبالتالي فإن قرارات مجلس التأديب يمكن التظلم منها لدى مجلس مفوضي هيئة أسواق المال.
