هيئة أسواق المال: ألف دينار كويتي غرامة على كل من “كاب كورب” و”بيت الأوراق”

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة ضد شركة كاب كورب للاستثمار بتغريم الشركة مبلغ ألف دينار لتأخرها في تجديد الترخيص لمزاولة أنشطة الأوراق المالية، وعدم تقدمها بطلب تجديد ترخيص لممارسة الأنشطة التالية: تقديم الاستشارات الاستثمارية المتعلقة بالأوراق المالية مقابل عمولة (مستشار استثمار)، إدارة المحافظ الاستثمارية (مدير محفظة استثمار)، تأسيس وإدارة أنظمة استثمار جماعي (مدير نظام استثمار جماعي)، حفظ الأصول المكونة لأنظمة الاستثمار الجماعي (أمين الحفظ)، وعرض أو بيع أوراق مالية لمصلحة مصدرها أو حليفه أو الحصول على أوراق مالية من المصدر أو حليفه لغرض إعادة التسويق (إدارة الإصدار). وذلك قبل ثلاثة أشهر من تاريخ انتهائه في 8 / 3 / 2018، حيث تأخرت في تقديم الطلب حتى تاريخ 18 / 2 / 2018.

كما أعلنت الهيئة أيضاً عن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة ضد شركة بيت الأوراق المالية، بتغريم الشركة مبلغ ألف دينار لتأخرها في تجديد ترخيص أنشطة الأوراق المالية، لعدم تقدمها بطلب تجديد ترخيص ممارسة الأنشطة التالية: الوساطة في شراء الأوراق المالية وبيعها لحساب الغير مقابل عمولة (وسيط أوراق مالية غير مسجل ببورصة الأوراق المالية)، تقديم الاستشارات الاستثمارية المتعلقة بالأوراق المالية مقابل عمولة (مستشار استثمار)، إدارة المحافظ الاستثمارية (مدير محفظة استثمار)، تأسيس وإدارة أنظمة استثمار جماعي (مدير نظام استثمار جماعي)، حفظ الأصول المكونة لأنظمة الاستثمار الجماعي (أمين الحفظ). وذلك قبل ثلاثة أشهر من تاريخ انتهائه في 8 / 3 / 2018، حيث تأخرت في تقديم الطلب حتى تاريخ 14 / 2 / 2018.